大庆市龙凤区市场监督管理局非法集资专项检查“双随机一公开”情况公示

发布时间:2017年08月15 来源: 本站原创 作者: 点击率:75

                               龙凤区市场监督管理局“双随机一公开”执法检查情况公示

 

序号

抽查事项

抽查程序

被检市场主体

牵头部门

配合部门

检查情况

查处及整改情况

1

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市厚信投资有限责任公司

 

 

不再经营

转交相关科室查办

2

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

中世财富(北京)投资管理有限公司龙凤分公司

 

 

 

不再经营

转交相关科室查办

3

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

黑龙江博恒信富投资管理有限公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

4

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆四方源投资管理有限公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

5

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

黑龙江省富安投资管理有限责任公司

 

 

不再经营

转交相关科室查办

6

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市司徒投资管理有限公司

 

 

不再经营

当事人正在办理注销

7

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

中国银河证券股份有限公司大庆东风路证券营业部

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

8

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆扬帆鸿运投资管理有限公司

 

 

当事人未经营

转交相关科室查办

9

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市永源投资咨询有限公司

 

 

当事人未经营

转交相关科室查办

10

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市学信贷投资管理有限公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

11

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆恒吉信投资咨询有限公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

12

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市华西雅房地产中介服务有限公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

13

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市隆盛达投资管理有限公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

14

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

信和财富投资管理(北京)有限公司大庆第二分公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

15

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市汇鼎财富投资管理有限公司

 

 

未年报,待注销

 

16

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市顺之风二手车经纪有限公司

 

 

当事人已年报,但未开展经营行为

转交相关科室查办

17

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆晟庆源投资担保有限责任公司

 

 

当事人已年报,但未开展经营行为

转交相关科室查办

18

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市国发投资有限公司

 

 

当事人已年报,但未开展经营行为

转交相关科室查办

19

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市龙凤区城建投资开发有限公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

20

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆恒运商业投资管理有限责任公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

21

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市英泰投资管理有限公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

22

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市富泰顺昌投资管理有限责任公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

23

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市双顺投资管理有限公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

24

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市泽博投资咨询服务有限公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

25

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

汇盛财富投资(北京)股份有限公司龙凤分公司

 

 

当事人未经营

转交相关科室查办

26

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

黑龙江省蚂蚁金服商务投资有限公司

 

 

已不再经营,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

27

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市泽博投资咨询服务有限公司

 

 

已停止经营,待办理注销

 

28

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市双顺投资管理有限公司

 

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

29

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆巨融投资有限公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

30

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市融金投资管理有限公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办

31

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市宝信投资管理有限公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

32

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆晟宇财富投资管理有限责任公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

33

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市聚鑫投资管理有限公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

34

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市一典通投资管理有限公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

35

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市鑫鑫投资管理有限公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

36

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市大罟投资管理有限公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

37

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆耀庆投资管理有限公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

38

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆中银汇通投资管理有限公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

39

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆市道勤投资管理有限公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

40

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆昌升商业投资管理有限公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

41

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆龙艺投资咨询有限公司

 

 

正常经营,未发现非法集资及其他违法违规行为

 

42

依据《大庆市市场监督管理局关于转发<大庆市防范和处置非法集资工作领导小组非法集资风险专项排查工作实施方案>的通知》(庆市场监管局发[2017]61号)对区投资咨询、财富管理、第三方理财、投资理财担保中介机构等企业经营状况进行集中排查

通过纪检监察室抽签方式随机选取执法人员和被检市场主体,填写《随机抽取现场记录单》

大庆领创商通投资管理有限公司

 

 

该地址无该公司,且无法与预留电联系方式取得联系

 

 

转交相关科室查办